El informe, emitido por la Autoridad de Información y Supervisión Financiera (ASIF), pintó una imagen ampliamente positiva de su trabajo para combatir el lavado de dinero y los delitos financieros en el Vaticano.
Pero dado que los dos exlíderes de ASIF están actualmente en juicio por delitos financieros en la Ciudad del Vaticano, ¿cuánto progreso ha hecho realmente el organismo de control?
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Al abrir con un reconocimiento estándar de las presiones financieras globales causadas por la pandemia de coronavirus y los riesgos que plantea la guerra en Ucrania, el presidente de ASIF, Carmello Barbagallo, emitió una nota ampliamente optimista al presentar el informe de 2022.
“Se han mejorado los mecanismos de gasto y se han fortalecido los órganos de control”, escribió Barbagallo. “A través de iniciativas y capacitación específicas, el conocimiento de las posibles amenazas externas y las salvaguardas organizativas y de procedimiento relacionadas se está extendiendo cada vez más”.
“Gracias también a la implementación de las recomendaciones recibidas de Moneyval hace dos años, se están remediando las vulnerabilidades residuales encontradas”, dijo el mandatario.
Los mecanismos de gasto más estrictos para los órganos del Vaticano son, de hecho, una reforma importante, a menudo intentada en la Santa Sede, pero frecuentemente rechazada por los departamentos de la curia, y fue parte de la razón de la decisión del Papa Francisco de crear un nuevo registro central de fondos, fundaciones , y otros vehículos financieros asociados con los departamentos del Vaticano en diciembre del año pasado.
El informe deja en claro que la implementación del nuevo registro y las normas que lo acompañan, que entraron en vigor en enero, fueron el resultado de un considerable trabajo preparatorio a lo largo de 2022.
Como un enfoque para la ASIF en el trabajo para erradicar la corrupción, la implementación del registro parecería ser una prioridad principal para 2023, y su preparación un enfoque importante para el año cubierto por el informe de esta semana.
Pero una omisión interesante de la introducción de Barbagallo, y del propio informe, es la mención específica de la corrupción financiera interna en el Vaticano.
Esa omisión es aún más curiosa, dado que el presidente de ASIF se jactó específicamente de la “implementación de las recomendaciones recibidas de Moneyval hace dos años” y las “vulnerabilidades residuales encontradas” por la inspección in situ realizada por el organismo de control financiero del Consejo de Europa.
Si bien la misión principal de ASIF generalmente se enmarca en la lucha contra el lavado de dinero internacional y el financiamiento del terrorismo, Moneyval emitió un veredicto ampliamente favorable sobre ese trabajo en su propio informe en 2021.
Pero el mismo informe también advirtió sobre la cultura general entre los funcionarios de la curia, que concluyó que conllevaba un riesgo real de “fraude, apropiación indebida, dar y recibir sobornos y abuso del cargo”.
Si ASIF está trabajando para combatir ese clima, no se mencionó específicamente en el informe de esta semana, lo que sorprenderá a muchos observadores como una oportunidad perdida dado el continuo problema de credibilidad que tiene la agencia.
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Sobre la ASIF se ciernen las figuras de su ex presidente y director, quienes están siendo juzgados en la Ciudad del Vaticano por delitos de abuso de poder relacionados con el ahora infame acuerdo inmobiliario de Londres.
Si bien la cobertura del juicio se ha centrado en gran medida, y comprensiblemente, en los presuntos delitos financieros de varios funcionarios que trabajan en y con la Secretaría de Estado del Vaticano, un eje menos entendido del caso se refiere a ASIF y al IOR, el banco comercial de la Ciudad del Vaticano.
Fueron el presidente del IOR, Jean-Baptiste De Franssu, y el director Gianfranco Mammi, quienes señalaron el acuerdo de Londres como sospechoso en primer lugar, lo que desencadenó la investigación que condujo al actual juicio por delitos financieros.
En el proceso, según el juicio, los hombres fueron objeto de coacción, amenazas y acciones de represalia por parte de altos funcionarios de la Secretaría de Estado.
Si bien eso es suficientemente malo, De Franssu también testificó que los altos mandos de ASIF en ese momento, René Brülhart, quien se desempeñó como presidente de ASIF hasta noviembre de 2019, y el exdirector de la agencia, Tomasso Di Ruzza, lo presionaron para aprobar un préstamo de 150 millones de euros. para refinanciar el acuerdo de Londres, y le ofreció «protección» cuando señaló que hacerlo violaría las leyes financieras del Vaticano.
Ha surgido por separado que Brülhart tenía un contrato paralelo con la Secretaría de Estado como asesor de inversiones , lo que significa que estaba vinculado a acuerdos financieros sobre los que su departamento debía vigilar.
Si bien no sería apropiado que el informe anual de ASIF aborde específicamente un juicio penal en curso, el hecho de que el informe no reconozca la corrupción institucional en las agencias curiales como un riesgo importante que debe mitigarse les parecerá a muchos observadores una omisión flagrante.
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Para muchos, la tensión tácita creada por el juicio de la antigua dirección de ASIF también influirá en la presentación optimista del informe anual sobre el progreso en el aumento del cumplimiento normativo y la lucha contra los delitos financieros.
El informe destaca la “supervisión prudencial” de ASIF en “[realizar] regularmente las actividades de verificación de los perfiles relevantes a efectos de la gestión prudente, sana y sostenible del IOR”.
“En particular, supervisó constantemente, tanto en el sitio como fuera del sitio, la implementación del Plan de Remedio que el [IOR] preparó luego de la Inspección General de amplio espectro realizada por ASIF en 2020”.
Si bien ASIF tiene un informe de vigilancia más amplio para el trabajo contra el lavado de dinero en y a través de los organismos del Vaticano, la única institución financiera bajo su supervisión directa sigue siendo el IOR, que, a pesar de los escándalos en torno a ASIF, es ampliamente visto como el actor más creíble en la lucha. contra la corrupción
Muchos en el IOR tal vez saborearán la ironía de que ASIF se jacte de su seguimiento cercano del trabajo del banco para implementar más reformas internas, reformas que el banco determinó por sí mismo, mientras que no existe un mecanismo de supervisión similar para inspeccionar el trabajo de ASIF.
El surgimiento del IOR como la verdadera fuerza impulsora de la reforma y el centro de la credibilidad financiera en el Vaticano ha sido subrayado repetidamente por el Papa Francisco quien, el año pasado, revocó silenciosamente una disposición clave de su nueva constitución curial Praedicate Evangelium .
En agosto del año pasado, Francisco emitió un rescripto a las disposiciones de la constitución, despojando a APSA, el administrador de riqueza soberana y el departamento de pagos de la Santa Sede, de su custodia de los fondos e inversiones departamentales del Vaticano. En cambio, el Papa ordenó a todos los departamentos de la curia que transfirieran los saldos de sus cuentas de todos los bancos, nacionales y extranjeros, al IOR.
A principios de este año, Francis también renovó el estatus del banco para, dijo, “hacerlo consistente con las necesidades organizativas más modernas, así como con las necesidades operativas que surgen a diario”.
Esos estatutos dieron al IOR una mayor independencia operativa y funcional de los órganos y departamentos de la curia, pero curiosamente faltaba alguna mención de cómo el IOR se relaciona con ASIF.
El informe anual de ASIF, por otro lado, brinda una descripción larga y detallada de su relación con el IOR, estableciendo una relación institucional inusualmente desequilibrada en la que el regulador está estrechamente vinculado al banco, pero el banco no parece reconocer a ASIF en todo como parte de su ley constitutiva.
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Quizás la métrica más objetiva mediante la cual se podría evaluar el progreso de ASIF es la cantidad de actividades financieras sospechosas que ha señalado a los fiscales y qué tan bien está funcionando para perseguir transacciones sospechosas en otras jurisdicciones.
Según esa medida, la ASIF reportó esta semana un récord que probablemente impresionará a la mayoría de los observadores.
Según el informe, en 2022 la agencia recibió 128 informes de actividad sospechosa y terminó pasando 19 informes propios a la Oficina del Promotor de Justicia de la Ciudad del Vaticano. Año tras año, esas cifras han tenido una tendencia al alza desde 2020.
Desempaquetando esos números, está claro que el IOR sigue siendo el principal organismo que detecta actividades sospechosas: 124 de los 128 informes de ASIF fueron marcados por el propio banco.
Pero quizás más interesante es el origen de las otras cuatro transacciones marcadas, de las cuales dos provinieron de “autoridades del Vaticano” y una de una “organización sin fines de lucro”. A medida que el nuevo registro financiero central, creado por el Papa Francisco en diciembre del año pasado y supervisado por ASIF, comienza a entrar en vigor, la cantidad de informes provenientes de organismos distintos al IOR será un indicador probable de cuán exitosamente se está llevando a cabo el nuevo registro. inspeccionado.
Mirando la propia actividad de ASIF, de los 19 informes entregados a los fiscales del Vaticano para una posible investigación criminal, solo siete fueron referidos por primera vez; los otros 12 informes eran informes complementarios sobre actividades previamente señaladas.
El número relativamente alto de informes de seguimiento a los fiscales sugiere un progreso real en la capacidad de ASIF para cooperar e investigar a nivel internacional. Los archivos secundarios enviados a los fiscales son, dice el informe anual, en su mayoría el resultado de solicitudes de ayuda a las autoridades financieras en otras jurisdicciones, con 30 solicitudes de este tipo enviadas el año pasado, en línea con el año anterior.
Que ASIF parezca estar trabajando bien con sus contrapartes internacionales es, para la credibilidad de la agencia, bueno en sí mismo. Y si ese trabajo resulta práctico, lo que permite a la agencia rastrear actividades sospechosas que comienzan en el Vaticano a través de las fronteras, se tomará como evidencia de que el organismo de control está siendo proactivo en su trabajo, y no solo transfiriendo documentos del IOR a la oficina del POJ. .
Pero, a más largo plazo, la prueba real de la eficacia de ASIF estará en el número de procesamientos y condenas que resulten de su trabajo. En su último informe sobre la salud financiera del Vaticano, Moneyval Moneyval destacó la «falta de recursos tanto en el lado de la fiscalía como en el de las fuerzas del orden, y la especialización insuficiente de los investigadores financieros hasta hace relativamente poco tiempo».
Los esfuerzos del Vaticano para llevar los delitos financieros a juicio y obtener condenas han sido “modestos”, concluyó Moneyval.
Dejando a un lado los informes anuales, la verdadera prueba para ASIF es que se vuelva más conocida por proporcionar a los fiscales del Vaticano pruebas procesales, no a los acusados, en los tribunales.
Por ED CONDON.
CIUDAD DEL VATICANO.
THE PILLAR.
